Cosa è successo nel mondo legale delle criptovalute questa settimana

La difesa di Michelle Bond ha presentato una richiesta al Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York chiedendo che venga esclusa ogni prova collegata alla dichiarazione di colpevolezza del marito, l’ex co‑amministratore delegato di FTX Digital Markets Ryan Salame, nell’ambito delle accuse relative al finanziamento della campagna elettorale del 2022.

I capi di imputazione contestano che la campagna congressuale non riuscita della Bond nello stato di New York sia stata in parte finanziata da contributi riconducibili a FTX e facilitati da Salame. Nel deposito presentato questa settimana la difesa ha sollevato obiezioni specifiche contro l’ammissione della dichiarazione di colpevolezza e dei documenti di patteggiamento del marito, nei quali l’ex dirigente aveva ammesso di aver effettuato «contributi politici a suo nome finanziati da trasferimenti dai conti bancari» di una entità collegata a FTX.

La difesa ha scritto:

“Il Tribunale dovrebbe impedire al governo di introdurre o fare riferimento alla dichiarazione di colpevolezza del signor Salame o a qualsiasi materiale correlato al patteggiamento, perché il loro scarso valore probatorio è sostanzialmente superato dal rischio di un pregiudizio ingiusto nei confronti della signora Bond.”

I legali di Michelle Bond hanno aggiunto:

“I materiali relativi al patteggiamento del signor Salame non possiedono alcun valore probatorio riguardo alla colpevolezza, alla conoscenza o all’intenzione della signora Bond. Il patteggiamento del signor Salame è un’ammissione della sua colpa personale, non una prova dello stato mentale o della partecipazione della signora Bond in alcun reato contestato.”

Nella stessa istanza la difesa ha richiesto che il tribunale consideri anche elementi relativi a procedimenti di separazione e affidamento in corso, sottolineando come, pur non essendo legalmente coniugati al momento dei fatti contestati, Salame non debba essere trattato come un normale donatore individuale ma piuttosto come una figura connessa a flussi finanziari e a entità aziendali.

Il procedimento penale fa parte delle cause residue scaturite dal collasso di FTX nel 2022: tra gli imputati sono figurati Ryan Salame, l’ex amministratore delegato Sam Bankman‑Fried e l’ex direttrice di Alameda Research Caroline Ellison, tutti condannati per il ruolo nell’uso improprio dei fondi dei clienti e in altri reati collegati.

Multa a George Santos per scommessa su mercato di previsione

Un ordine amministrativo ha imposto a George Santos, ex deputato rappresentante di New York espulso dal Congresso nel 2023, il pagamento di una sanzione civile di 17.500 dollari e la restituzione di 17.570 dollari di profitti derivanti da operazioni su contratti di evento sulla piattaforma di mercati di previsione Kalshi.

L’azione è stata motivata dal fatto che Santos aveva negoziato contratti legati alla sua presenza al discorso sullo Stato dell’Unione del 2026 a Washington, DC, pubblicando contestualmente sui social informazioni sulla sua intenzione di partecipare che, secondo l’accusa, contenevano omissioni e rappresentazioni fuorvianti e hanno influenzato il prezzo dei contratti.

CFTC ha dichiarato:

“Mentre comprava e vendeva posizioni in questo mercato, Santos ha postato sui social media sui suoi piani di partecipare o meno al SOTU. Nei suoi post, Santos ha effettuato una serie di dichiarazioni false e omissioni materiali riguardo alla sua partecipazione. Dopo questi post, i prezzi del contratto SOTU si sono mossi in una direzione favorevole alle posizioni di Santos, consentendogli un profitto superiore a 17.500 dollari.”

Oltre alla sanzione pecuniaria, Santos è stato interdettato dall’operare sui mercati di previsione per tre anni. In passato era stato condannato a 87 mesi di carcere per frode telematica e furto d’identità aggravato, pena poi ridotta tramite grazia dal presidente Donald Trump dopo pochi mesi di detenzione.

Accusa a soldato per scommesse con informazioni riservate

Gannon Ken Van Dyke, un militare statunitense, è sotto accusa per aver effettuato puntate superiori a 400.000 dollari su contratti evento sulla piattaforma Polymarket utilizzando informazioni non pubbliche relative a un’operazione militare che, secondo l’accusa, mirava alla rimozione del presidente Nicolás Maduro del Venezuela.

Secondo il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, Van Dyke avrebbe partecipato all’operazione e avrebbe sfruttato informazioni privilegiate per scommettere sull’esito dell’azione, portando alla notifica di capi di imputazione lo scorso aprile.

Nel deposito presentato al Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York, la difesa di Van Dyke ha allegato un memorandum di 51 pagine a sostegno di una mozione di archiviazione basata su più argomentazioni legali, incluso il rilievo che il Commodity Exchange Act (CEA) è ambiguo nel considerare i contratti evento come “swap”.

La difesa di Gannon Ken Van Dyke ha sostenuto:

“Se il Congresso, le agenzie esecutive e i tribunali trovano tutti ambigua la definizione di ‘swap’, come possono i cittadini comuni avere un’adeguata conoscenza che le scommesse sui mercati di previsione rientrano nel campo di applicazione del CEA? Non possono.”

I legali hanno chiesto che questa incertezza normativa porti all’annullamento di alcune imputazioni, sostenendo che la mancanza di chiarezza sul perimetro normativo impedisce ai cittadini di avere un giusto avviso su quali comportamenti siano penalmente perseguibili.

Il caso è considerato potenzialmente rilevante per la regolamentazione futura dei mercati di previsione, con implicazioni per legislatori, funzionari pubblici e operatori di piattaforme finanziarie; per Van Dyke è prevista la possibilità di un processo tra la fine del 2026 e l’inizio del 2027, mentre lui si dichiara non colpevole di tutte le imputazioni.

Nel complesso, le vicende giudiziarie che coinvolgono personaggi legati a FTX, i casi di trading con informazioni privilegiate e le sanzioni per l’uso dei mercati di previsione sottolineano tensioni crescenti tra innovazione finanziaria e quadro regolamentare, con ricadute su trasparenza, responsabilità e fiducia degli investitori.

In sintesi

• Le controversie legali mostrano come l’assenza di regole chiare sui mercati di previsione possa aumentare il rischio legale per operatori e investitori, suggerendo la necessità di disciplina normativa uniforme a livello internazionale.
• Per gli investitori istituzionali e retail italiani, l’evoluzione delle norme sul CEA e sul ruolo delle autorità di vigilanza determinerà l’accesso e la compatibilità dei prodotti di previsione nei portafogli regolamentati.
• I casi legati a FTX e alle scommesse basate su informazioni privilegiate evidenziano rischi di compliance e reputazionali per le piattaforme che operano senza adeguati controlli interni, fattore cruciale nelle valutazioni d’investimento.
• Un rafforzamento delle tutele normative potrebbe stabilizzare il mercato, ma allo stesso tempo potrebbe limitare alcune forme di innovazione finanziaria; gli operatori europei dovranno bilanciare compliance e competitività.